9月23日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商下發(fā)了《證券公司2024年上半年度經(jīng)營情況分析》，全面展現(xiàn)了行業(yè)上半年的經(jīng)營數(shù)據(jù)及發(fā)展態(tài)勢(shì)。

整體來看，行業(yè)持續(xù)聚焦主責(zé)主業(yè)，增強(qiáng)核心競爭力，資本實(shí)力穩(wěn)步提高；截至上半年末，147家券商總資產(chǎn)為11.75萬億元，凈資產(chǎn)為3.01萬億元。同時(shí)，行業(yè)明確功能性定位，積極踐行國家戰(zhàn)略，上半年，行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)直接融資2.55萬億元。

聚焦主責(zé)主業(yè)

上半年，證券行業(yè)積極響應(yīng)落實(shí)新“國九條”及資本市場(chǎng)“1+N”政策文件精神，牢牢把握“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展”主線要求，推動(dòng)行業(yè)進(jìn)一步回歸本源，做優(yōu)做強(qiáng)。

在聚焦主責(zé)主業(yè)背景下，行業(yè)各業(yè)務(wù)升降不一，業(yè)績短期承壓。上半年，全行業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2033.16億元，凈利潤799.9億元，同比分別下降9.44%、5.95%。年化凈資產(chǎn)收益率為5.36%，同比下降0.66個(gè)百分點(diǎn)。

從主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成來看，上半年，自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、利息凈收入、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)收入分別占營業(yè)收入比例40.64%、25.74%、10.43%、7.82%、5.86%，行業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。其中，自營業(yè)務(wù)為增幅最大與收入貢獻(xiàn)最大業(yè)務(wù)，全行業(yè)實(shí)現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入826.2億元，同比增長10.43%，收入占比達(dá)到40.64%。截至上半年末，證券行業(yè)自營業(yè)務(wù)規(guī)模6.14萬億元，行業(yè)自營業(yè)務(wù)投資結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。

當(dāng)前，券商持續(xù)推動(dòng)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，優(yōu)化財(cái)富管理服務(wù)體系，積極搭建多層次買方投顧配置服務(wù)體系。截至上半年末，已有30家券商獲得基金投顧業(yè)務(wù)資格，證券投資顧問達(dá)到7.8萬人。全行業(yè)上半年實(shí)現(xiàn)證券投資顧問及基金投資顧問凈收入19.36億元，同比增加17.05%，基金投顧業(yè)務(wù)有著較大的發(fā)展空間。同時(shí)，券商深入探索代銷產(chǎn)品長期可持續(xù)發(fā)展道路，財(cái)富管理業(yè)務(wù)加快從“重銷售”向“重保有”轉(zhuǎn)型，截至上半年末，券商代理銷售金融產(chǎn)品保有規(guī)模3.07萬億元，同比增加4.95%。

值得關(guān)注的是，資管業(yè)務(wù)正在成為新的業(yè)績?cè)鲩L點(diǎn)。近年來，券商持續(xù)提升主動(dòng)管理能力，資管新規(guī)下業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型成效初顯，資產(chǎn)管理體現(xiàn)業(yè)務(wù)韌性。上半年，全行業(yè)實(shí)現(xiàn)資管業(yè)務(wù)收入119.08億元，同比增長8.62%，為上半年增幅第二大業(yè)務(wù)。當(dāng)前，券商逐步建立“資管子+公募子”布局，持續(xù)豐富資管產(chǎn)品組合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。截至上半年末，行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模為9.27萬億元，同比上升1.17%，以主動(dòng)管理和凈值化為代表的集合資管計(jì)劃規(guī)模占比和公募產(chǎn)品規(guī)模持續(xù)提升。行業(yè)獲得公募業(yè)務(wù)牌照的券商或資管子公司達(dá)到14家。

明確功能性定位

在政策的引導(dǎo)下，上半年，證券行業(yè)明確功能性定位，積極踐行國家戰(zhàn)略。

一方面，券商正積極提高與科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力相匹配的金融服務(wù)能力；上半年，行業(yè)共服務(wù)32家科技創(chuàng)新型企業(yè)在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所首發(fā)上市，實(shí)現(xiàn)股權(quán)融資190.63億元，IPO家數(shù)占全市場(chǎng)的72.73%，融資金額占58.67%；債券融資方面，券商上半年承銷科技創(chuàng)新公司債券共計(jì)208只，融資規(guī)模達(dá)2437.31億元，較去年同期增長一倍，券商在推動(dòng)科技創(chuàng)新、促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面的能力持續(xù)提升。

另一方面，加大綠色金融項(xiàng)目布局，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色轉(zhuǎn)型。上半年，券商作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品管理人共承銷債券(或產(chǎn)品)59只，金額達(dá)670.06億元。截至上年末，共8家券商獲準(zhǔn)參與碳排放權(quán)交易，行業(yè)緊密參與并推動(dòng)中國碳市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。

與此同時(shí)，券商持續(xù)發(fā)揮專業(yè)引領(lǐng)作用，培育各類中長期資金入市。新“國九條”明確要求完善適配長期投資的基礎(chǔ)制度，構(gòu)建支持“長錢長投”的政策體系。券商控股的私募子公司和另類子公司是私募股權(quán)投資行業(yè)重要的專業(yè)化力量，為早期發(fā)展企業(yè)提供穩(wěn)定的資金支持。截至上半年末，券商私募子公司管理的產(chǎn)品實(shí)際募集金額達(dá)6541.91億元，較上年末增長2.46%；券商及其另類投資子公司IPO項(xiàng)目跟投資金投入超350億元，券商努力促進(jìn)耐心資本形成，為增強(qiáng)資本市場(chǎng)穩(wěn)定性貢獻(xiàn)力量。

此外，證券行業(yè)雙向開放提速，外資機(jī)構(gòu)布局中國市場(chǎng)的進(jìn)程持續(xù)提速。截至上半年末，全行業(yè)共有18家外資參控股券商，其中外資控股10家。上半年，外資券商總資產(chǎn)合計(jì)6220億元，占行業(yè)整體比例約為5.30%，營業(yè)收入合計(jì)140億元，占行業(yè)整體比例約6.89%。在機(jī)構(gòu)化及國際化趨勢(shì)下，券商持續(xù)深化國際化戰(zhàn)略布局，對(duì)接境內(nèi)外跨境投資需求，為業(yè)務(wù)發(fā)展尋找新的增長點(diǎn)。截至上半年末，券商開展的跨境業(yè)務(wù)存量規(guī)模為8109億元。其中，跨境場(chǎng)外衍生品存量規(guī)模約5850元，占比達(dá)72.14%。上半年券商代理客戶港股通交易金額4.28萬億港元；通過中國香港子公司積極服務(wù)滬深股通交易金額14.84萬億元人民幣，有效促進(jìn)了市場(chǎng)的活躍和發(fā)展。

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