輔導(dǎo)監(jiān)管要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)督促首發(fā)企業(yè)申報(bào)上市前建立現(xiàn)代企業(yè)制度、樹(shù)立進(jìn)入資本市場(chǎng)必備的誠(chéng)信合規(guī)法治意識(shí)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)管。2021年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，明確輔導(dǎo)監(jiān)管的程序、內(nèi)容和責(zé)任，實(shí)現(xiàn)了輔導(dǎo)監(jiān)管的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化?！遁o導(dǎo)規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管實(shí)踐更加統(tǒng)一，有效促進(jìn)首發(fā)企業(yè)申報(bào)前加強(qiáng)自我評(píng)估，做好整改規(guī)范。

實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，輔導(dǎo)監(jiān)管存在重點(diǎn)不夠突出，與審核注冊(cè)銜接還不夠緊密等問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善制度。為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)《輔導(dǎo)規(guī)定》進(jìn)行修訂并完成公開(kāi)征求意見(jiàn)程序，今日起發(fā)布實(shí)施。主要修訂內(nèi)容有:一是要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)制定輔導(dǎo)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，督促輔導(dǎo)對(duì)象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策。二是明確輔導(dǎo)監(jiān)管要關(guān)注首發(fā)企業(yè)及其“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)，拓展發(fā)行監(jiān)管信息源。三是規(guī)定審核注冊(cè)工作要充分利用好輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告，形成輔導(dǎo)監(jiān)管與審核注冊(cè)的有機(jī)聯(lián)動(dòng)。

下一步，證監(jiān)會(huì)將統(tǒng)籌各派出機(jī)構(gòu)按照時(shí)間服從質(zhì)量的原則，持續(xù)做好輔導(dǎo)監(jiān)管，督促首發(fā)企業(yè)樹(shù)立誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法治意識(shí)，壓實(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任，形成企業(yè)規(guī)范負(fù)責(zé)、機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)、監(jiān)管有力有效的輔導(dǎo)監(jiān)管生態(tài)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》

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