上交所發(fā)布股票質(zhì)押式回購 交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)

明年起實(shí)施

本報(bào)記者 昌校宇

日前，《證券日?qǐng)?bào)》記者從上交所獲悉，為引導(dǎo)和規(guī)范證券公司合規(guī)，審慎開展股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等相關(guān)規(guī)定，上交所制定并發(fā)布了《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)管理》自2022年1月1日起實(shí)施

新增初始交易后，控股股東或第一大股東作為融入方累計(jì)質(zhì)押的股份數(shù)量超過其持有相應(yīng)上市公司股份數(shù)量80%的，上交所可視情況開展專項(xiàng)檢查。

在融出方管理方面，《業(yè)務(wù)指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營出資和資產(chǎn)管理計(jì)劃出資實(shí)施同等的融入方適當(dāng)性管理，標(biāo)的證券管理等標(biāo)準(zhǔn)，防范證券公司自營，資產(chǎn)管理計(jì)劃在參與股票質(zhì)押回購時(shí)可能發(fā)生的利益沖突。

在標(biāo)的證券管理方面，《業(yè)務(wù)指引》提出，以有限售條件股份作為標(biāo)的證券，存在自質(zhì)押之日起至法定或承諾解除限售之日超過半年的等三種情形中的其中一種的，證券公司風(fēng)控部門應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)的證券風(fēng)險(xiǎn)出具專項(xiàng)意見。

證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)管理，做好交易風(fēng)險(xiǎn)前端的檢查控制，新增初始交易后，單一標(biāo)的證券累計(jì)質(zhì)押回購融資余額占公司凈資本的比例不得超過5%。

證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤資金用途，如發(fā)現(xiàn)資金用途不符合相關(guān)規(guī)定或協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)有效督促融入方進(jìn)行整改，并根據(jù)協(xié)議約定進(jìn)行處理證券公司應(yīng)當(dāng)要求融入方至少每3個(gè)月報(bào)告其資金使用情況

在業(yè)務(wù)持續(xù)管理方面，《業(yè)務(wù)指引》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全待購回期間融入方跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，至少每6個(gè)月對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注其經(jīng)營，財(cái)務(wù)，對(duì)外擔(dān)保，訴訟等情況，及時(shí)評(píng)估融入方的信用風(fēng)險(xiǎn)和履約能力。

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