日前，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)宣告成立，這是我國證券業(yè)成長歷程中具有里程碑意義的一大標(biāo)志性事件今天，中證協(xié)迎來了30周歲的生日

30年來，中證協(xié)在行業(yè)發(fā)育，規(guī)范，創(chuàng)新，高質(zhì)量的發(fā)展過程中，不斷探索，改革，成長，始終與全行業(yè)心心相印，風(fēng)雨同舟，榮辱與共，攜手并進(jìn)。

櫛風(fēng)沐雨三十載，砥礪奮進(jìn)再出發(fā)在十四五開局之年，在證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機(jī)遇期，中證協(xié)將進(jìn)一步增強(qiáng)自律管理功能，更好服務(wù)資本市場治理體系建設(shè)，繼續(xù)與行業(yè)攜手共進(jìn)，共建共治共享推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

伴隨資本市場成長

自律管理能力不斷增強(qiáng)

日前，中證協(xié)宣告成立隨后立即投入市場培育工作，組織會(huì)員向社會(huì)和行業(yè)宣傳證券市場知識(shí)，普及證券市場法規(guī)，促進(jìn)會(huì)員之間交流溝通1999年證券法正式實(shí)施，中證協(xié)的法律地位和職責(zé)得以確立

2002年，第三屆中證協(xié)確立了自律，服務(wù)，傳導(dǎo)三大職能，初步搭建了適應(yīng)中國證券市場發(fā)展實(shí)際的自律組織雛形，中證協(xié)的自律管理范圍不斷擴(kuò)大，服務(wù)功能不斷增強(qiáng)，成為我國證券業(yè)發(fā)展中不可或缺的重要推動(dòng)力量。

2007年后，證券行業(yè)經(jīng)過綜合治理進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段，第四屆中證協(xié)圍繞會(huì)員單位，從業(yè)人員，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理與服務(wù)三條工作主線，開創(chuàng)和形成了以自律為龍頭，服務(wù)傳導(dǎo)為紐帶，創(chuàng)新為動(dòng)力的中國證券行業(yè)自律管理和服務(wù)的新格局。

2011年后，為順應(yīng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，第五屆中證協(xié)連續(xù)3年組織召開了證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)，一系列創(chuàng)新措施漸次提出，證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境明顯改變，證券公司基礎(chǔ)功能得以恢復(fù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力明顯提升同時(shí)，中證協(xié)全面加強(qiáng)了專業(yè)委員會(huì)的建設(shè)

2017年后，第六屆中證協(xié)進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)改善發(fā)展環(huán)境，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，構(gòu)建良好生態(tài)，堅(jiān)持守正創(chuàng)新發(fā)展，合規(guī)風(fēng)控底線，提升專業(yè)服務(wù)能力，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，貫徹落實(shí)新發(fā)展理念，構(gòu)建共建共治共享平臺(tái)，同時(shí)不斷發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務(wù)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的能力不斷提升。

今年，第七屆中證協(xié)開啟了進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的新征程。

推動(dòng)行業(yè)發(fā)展

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升

我國資本市場的發(fā)展史，也是證券行業(yè)的成長史30年來，中證協(xié)推動(dòng)證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展，實(shí)施改革創(chuàng)新，穩(wěn)步步入高質(zhì)量發(fā)展階段，取得了顯著成效

來自中證協(xié)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至今年7月末，證券行業(yè)共有140家證券公司，總資產(chǎn)超過10萬億元截至今年6月底，證券公司凈資產(chǎn)為2.39萬億元，凈資本1.86萬億元，客戶交易結(jié)算資金余額1.79萬億元，受托管理資金本金總額10.45萬億元

30年間，證券公司業(yè)務(wù)形態(tài)逐漸豐富，由傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)，投行，自營業(yè)務(wù)，向資管，融資融券，衍生品，場外業(yè)務(wù)，跨境業(yè)務(wù)等多元化發(fā)展，證券公司跨境金融服務(wù)能力也不斷提升。

截至2021年7月底，共有247家機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，其中證券公司129家，證券資產(chǎn)管理公司11家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)92家，證券評級(jí)機(jī)構(gòu)15家從業(yè)人員管理系統(tǒng)登記證券從業(yè)人員總數(shù)35.9萬人

證券行業(yè)的發(fā)展，對實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成了有利支撐2012年以來，證券公司為超11萬億元股票和近23萬億元交易所債券融資提供了承銷保薦服務(wù)

2004年以來，協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)發(fā)展需要，從市場全局和行業(yè)實(shí)際出發(fā)，引導(dǎo)推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，積累了寶貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成了相互配套，有機(jī)聯(lián)系的一整套工作機(jī)制。

一方面，中證協(xié)組織了創(chuàng)新類和規(guī)范類公司評審，自主申請事項(xiàng)專業(yè)評價(jià)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)專業(yè)評價(jià)，推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新試點(diǎn)，同時(shí)開展創(chuàng)新評估，全面分析研判行業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐，保證證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展以合規(guī)風(fēng)控作為支撐和保障。

另一方面，中證協(xié)完善了監(jiān)測監(jiān)控和自律管理體系，有效防控創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步完善引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的常態(tài)化服務(wù)機(jī)制，積極引導(dǎo)證券行業(yè)完整，準(zhǔn)確，全面貫徹新發(fā)展理念，守正創(chuàng)新，穩(wěn)中求進(jìn)，向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)。

完善規(guī)則體系

為構(gòu)建良好生態(tài)提供制度供給

30年來，中證協(xié)制定和完善自律規(guī)則體系，逐步形成了涵蓋章程等基礎(chǔ)規(guī)則，會(huì)員管理，從業(yè)人員管理以及合規(guī)風(fēng)控，投資者保護(hù)，各證券業(yè)務(wù)條線業(yè)務(wù)規(guī)則的分類分層的證券行業(yè)自律規(guī)則體系，為全面深化資本市場改革，構(gòu)建良好行業(yè)生態(tài)提供了基礎(chǔ)制度供給。

中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，中證協(xié)自律規(guī)則的制定歷程呈現(xiàn)出六方面特點(diǎn):自律規(guī)則差異化定位逐步清晰，聲譽(yù)約束機(jī)制逐步形成，自律規(guī)則制定逐步規(guī)范化，業(yè)務(wù)規(guī)則始終緊跟改革步伐，合規(guī)風(fēng)控管理始終伴隨業(yè)務(wù)發(fā)展，與其他自律組織規(guī)則緊密銜接。

最近幾年來，中證協(xié)共發(fā)布融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則5項(xiàng)，投資業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則3項(xiàng)，同時(shí)完善了固定收益業(yè)務(wù)的自律管理，完善了場外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則，建立了場外市場法律法規(guī)和規(guī)則體系。

與此同時(shí)，自2016年至今，中證協(xié)執(zhí)業(yè)檢查部檢查機(jī)構(gòu)458家次，涉及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，公司債券，資產(chǎn)證券化，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，投資者適當(dāng)性管理，發(fā)布證券研究報(bào)告，首次公開發(fā)行股票承銷，網(wǎng)下新股申購，廉潔從業(yè)等內(nèi)容，調(diào)查處理案件174起。

以文化建設(shè)為抓手

提升證券行業(yè)核心競爭力

2019年11月，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開經(jīng)過近兩年的實(shí)踐，各證券公司在形成文化理念，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度機(jī)制，加強(qiáng)人員管理，優(yōu)化考核激勵(lì)，加大培訓(xùn)宣導(dǎo)，履行社會(huì)責(zé)任等方面取得了一定進(jìn)展

近兩年，中證協(xié)堅(jiān)持推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，充分發(fā)揮組織，協(xié)調(diào)，自律，傳導(dǎo)作用，依托證券行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)，借鑒國內(nèi)國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，督促證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)推進(jìn)形成文化理念，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制，加強(qiáng)人員管理，優(yōu)化考核激勵(lì)，加大培訓(xùn)宣導(dǎo)，履行社會(huì)責(zé)任，將文化建設(shè)與公司治理，發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，提升證券公司的文化軟實(shí)力和核心競爭力。

中證協(xié)有關(guān)負(fù)責(zé)人總結(jié)，證券行業(yè)文化建設(shè)工作呈現(xiàn)出六方面特征:以黨建引領(lǐng)行業(yè)文化發(fā)展，將文化建設(shè)與黨建工作深度結(jié)合，圍繞合規(guī)，誠信，專業(yè)，穩(wěn)健的行業(yè)文化核心價(jià)值觀，拓展各個(gè)公司的文化內(nèi)涵，建立健全制度機(jī)制，保障文化建設(shè)落地，加強(qiáng)選人用人管理，優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制，加大文化培訓(xùn)宣導(dǎo)，推動(dòng)文化入腦入心，展現(xiàn)行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，全力以赴打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。

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