深圳市超頻三科技股份有限公司

2021年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

各位股東及股東代表:

本人作為深圳市超頻三科技股份有限公司的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》，《證券法》，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》，《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》及《公司章程》，《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，忠實(shí)，勤勉地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極出席2021年度相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，審慎決策，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立性和專業(yè)性作用全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)信息，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益

一，出席會(huì)議情況

2021年度，公司共召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議8次，本人嚴(yán)格按照《公司章程》等規(guī)定和要求，全部親自出席會(huì)議，無(wú)委托出席或缺席情況，勤勉履行獨(dú)立董事職責(zé)每次董事會(huì)本人均認(rèn)真審閱會(huì)議材料，與經(jīng)營(yíng)管理層保持充分溝通，積極參與各議案的討論，對(duì)所有議案經(jīng)過(guò)客觀謹(jǐn)慎的思考，慎重地投出了贊成票，沒(méi)有投反對(duì)票和棄權(quán)票的情形，為董事會(huì)的決策發(fā)揮了積極的作用

2021年度，公司共召開(kāi)6次股東大會(huì)，本人嚴(yán)格按照《公司章程》，《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定和要求出席會(huì)議，誠(chéng)信，勤勉地履行了作為獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)，維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的利益。

二，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況

2021年度，本人作為公司的獨(dú)立董事就以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn):

1，在2021年1月29日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議上，本人對(duì)公司向特定對(duì)象發(fā)行股票相關(guān)授權(quán)，子公司對(duì)外投資設(shè)立合資公司等事項(xiàng)發(fā)表了同

意的獨(dú)立意見(jiàn)，同時(shí)，本人對(duì)子公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)。

2，在2021年3月5日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第五次會(huì)議上，本人對(duì)公司延長(zhǎng)向特定對(duì)象發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

3，在2021年4月27日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議上，本人對(duì)公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案，2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，2021年度非獨(dú)立董事，高級(jí)管理人員薪酬方案，會(huì)計(jì)政策變更，浙江炯達(dá)能源科技有限公司2020年度業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，同時(shí)，本人對(duì)公司續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，向金融機(jī)構(gòu)及類金融企業(yè)申請(qǐng)授信額度暨關(guān)聯(lián)擔(dān)保，預(yù)計(jì)2021年度擔(dān)保額度等事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)。

4，在2021年5月12日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，本人對(duì)公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目擬投入募集資金金額，使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目和已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金及使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

5，在2021年8月27日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議上，本人對(duì)公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況，2021年半年度募集資金存放與使用情況發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

6，在2021年8月23日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，本人對(duì)公司收購(gòu)參股公司個(gè)舊圣比和實(shí)業(yè)有限公司部分股權(quán)，擬投資建設(shè)益陽(yáng)生產(chǎn)基地暨簽署招商引資合同書及注銷部分股票期權(quán)等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，同時(shí)，本人對(duì)公司向個(gè)舊圣比和實(shí)業(yè)有限公司提供財(cái)務(wù)資助展期暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見(jiàn)。

7，在2021年11月11日公司召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上，本人對(duì)子公司為公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)融資貸款提供反擔(dān)保，公司為控股子公司申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)綜合授信提供擔(dān)保等事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

三，任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況

1，本人作為第三屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)召集人，主持開(kāi)展了薪酬與考核委員會(huì)的日常工作。報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司2021年度董監(jiān)高薪酬方案，注銷

部分股票期權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，同意提交董事會(huì)審議，并監(jiān)督其實(shí)施。

2，本人作為第三屆董事會(huì)提名委員會(huì)委員，按照《獨(dú)立董事工作制度》，《董

事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與了提名委員會(huì)的日常工作，積極履行了提名委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。

3，本人作為第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員，按照《獨(dú)立董事工作制度》，《董

事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，積極參與審計(jì)委員會(huì)的日常工作報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)完成了對(duì)公司年報(bào)，中報(bào)，季報(bào)等定期報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的審議，續(xù)聘年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所等工作，審查了公司內(nèi)部控制制度及其執(zhí)行情況，關(guān)聯(lián)交易情況等，充分發(fā)揮審計(jì)委員會(huì)的專業(yè)職能和監(jiān)督作用，切實(shí)履行了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)

4，本人作為第三屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，按照《獨(dú)立董事工作制度》，《董

事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，嚴(yán)格履行主要職能任期內(nèi)，本人勤勉盡責(zé)地履行委員職責(zé)，對(duì)公司子公司與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立合資公司暨關(guān)聯(lián)交易，擬投資建設(shè)益陽(yáng)生產(chǎn)基地暨簽署招商引資合同書等事項(xiàng)參與了討論，并監(jiān)督其開(kāi)展與實(shí)施

四，對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況

2021年度，本人多次到公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，充分了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，管理情況，內(nèi)部控制及財(cái)務(wù)情況等，并對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查本人與公司其他董事，高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，關(guān)注行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，積極提出合理化建議

五，保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作

1，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律，法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，確保公司2021年度真實(shí)，準(zhǔn)確，及時(shí)，完整地完成了信息披露工作，有效維護(hù)了公司全體股東的合法權(quán)益。

2，本人有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)狀況，財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制

等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立，客觀，審慎地行使表決權(quán)。

3，作為公司的獨(dú)立董事，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)法律，法規(guī)和規(guī)章制度，不斷加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，提高維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益的能力。

六，其他工作

1，報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的情況，

2，報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，

3，報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況，

4，報(bào)告期內(nèi)，沒(méi)有發(fā)生獨(dú)立董事向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的情況。

2022年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律，法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的義務(wù)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為公司發(fā)展提供更多建設(shè)性的建議加強(qiáng)與公司管理層的溝通，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的決策和監(jiān)督作用，積極維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益

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獨(dú)立董事:

楊文2022年3月18日

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