中國證券報(bào)記者近日獲悉，有關(guān)部門將持續(xù)暢通企業(yè)境外上市渠道，推出更多符合條件的“綠燈”案例，包括市場較為關(guān)注的協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)和平臺企業(yè)等。

市場人士認(rèn)為，境外上市備案新規(guī)實(shí)施以來，企業(yè)提交備案材料積極踴躍，申請企業(yè)數(shù)量明顯增加。隨著渠道持續(xù)暢通，境外上市備案將進(jìn)一步提速。

企業(yè)積極提交備案材料

根據(jù)中國證監(jiān)會公開披露信息，8月以來，已有泛遠(yuǎn)國際控股、米高集團(tuán)、喜相逢等多家公司境外發(fā)行上市獲證監(jiān)會備案。

另據(jù)證監(jiān)會最新更新的境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案情況表，截至8月17日，《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》3月31日施行以來，已有99家企業(yè)遞交備案材料。其中，8月以來遞交備案材料的企業(yè)達(dá)11家。

從上市地看，99家企業(yè)中，有28家擬在納斯達(dá)克上市，2家擬在紐交所上市，其余69家擬在香港交易所上市；從企業(yè)類型看，申報(bào)企業(yè)多為高新技術(shù)、新經(jīng)濟(jì)公司，如智慧教育服務(wù)商軟云科技、專注二手車業(yè)務(wù)價(jià)值提升的交易服務(wù)平臺汽車街、智能服務(wù)機(jī)器人領(lǐng)導(dǎo)者優(yōu)必選等。

“境外上市備案新規(guī)實(shí)施以來，企業(yè)提交備案材料積極踴躍，申請企業(yè)數(shù)量明顯增加。已有19家各類企業(yè)完成赴港、赴美境外上市備案。”證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人8月18日表示。

相關(guān)制度不斷完善

今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)細(xì)化法律域外適用的具體事項(xiàng)，無論是境外IPO，還是發(fā)行全球存托憑證，均邁入備案制新階段。

2月17日，證監(jiān)會發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》。市場人士認(rèn)為，境內(nèi)企業(yè)境外IPO熱度回升，表明試行辦法的政策效果逐步顯現(xiàn)，助力境內(nèi)企業(yè)更好借力兩個(gè)市場、兩種資源實(shí)現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。

GDR相關(guān)制度進(jìn)一步完善。5月16日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第6號:境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》明確，境內(nèi)上市公司境外首次發(fā)行GDR，應(yīng)當(dāng)在境外提交發(fā)行上市申請后3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

7月18日，滬深交易所發(fā)布修訂后的與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法，主要圍繞發(fā)行企業(yè)門檻、增加審核環(huán)節(jié)、強(qiáng)化信披監(jiān)管等提出新要求。

興業(yè)證券研報(bào)認(rèn)為，最新修訂的暫行辦法，一方面明確新增基礎(chǔ)股票上市由交易所審核，實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通機(jī)制與全面注冊制銜接；另一方面，適度提高GDR發(fā)行門檻和披露要求，旨在引導(dǎo)上市公司理性融資，減少信息不對稱，保護(hù)投資者權(quán)益，更好支持優(yōu)質(zhì)上市公司借道GDR“走出去”，提升全球綜合競爭力。

暢通境外上市渠道

對于企業(yè)境外上市，近期，證監(jiān)會多次表示將推出更多“綠燈”案例。

證監(jiān)會7月24日至25日召開2023年系統(tǒng)年中工作座談會明確，要統(tǒng)籌開放和安全，做好境外上市備案管理工作，推出更多“綠燈”案例。

8月18日，上述證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將持續(xù)暢通企業(yè)境外上市渠道，推出更多符合條件的“綠燈”案例，包括市場較為關(guān)注的協(xié)議控制架構(gòu)企業(yè)和平臺企業(yè)；同時(shí)，推動形成更加透明、高效、順暢的境外上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，尊重企業(yè)依法合規(guī)自主選擇境外上市地，支持符合條件的企業(yè)用好兩個(gè)市場、兩種資源實(shí)現(xiàn)規(guī)范健康發(fā)展。

截至8月22日，今年以來分別有22家、14家公司登陸美股、港股，登陸美股公司家數(shù)已超去年全年。

業(yè)界預(yù)期，隨著企業(yè)境外上市渠道更加暢通，將對企業(yè)境外上市起到一定激勵(lì)作用?！澳壳皝砜?，港股上市企業(yè)數(shù)量有所增加，但募集資金規(guī)模普遍不高，市場還處在觀望狀態(tài)。隨著備案愈加順暢，將對企業(yè)境外上市有一定正向激勵(lì)?！眹坡蓭熓聞?wù)所合伙人承婧艽說。

承婧艽表示，目前，企業(yè)要想順利登陸境外資本市場仍面臨不少挑戰(zhàn)，需聚焦自身業(yè)務(wù)的合理定位和良性發(fā)展，不要盲目為了上市而上市，練好內(nèi)功才是立身之本。

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