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執(zhí)業(yè)互認(rèn)重大突破!這些情況在港執(zhí)業(yè)可豁免考試,家族辦公室或免牌照經(jīng)營(yíng)…

來(lái)源:證券之星  時(shí)間:2023-03-27 12:36  編輯:張璠   閱讀量:15616   

通過(guò)明確機(jī)構(gòu)和個(gè)人的發(fā)牌豁免條件,香港期待吸引更多家族辦公室及私募股本公司落戶。

3月22日,香港證監(jiān)會(huì)發(fā)表簡(jiǎn)易參考指南,詳細(xì)解答了有關(guān)發(fā)牌的常見(jiàn)問(wèn)題,并提供有關(guān)家族辦公室的免牌照經(jīng)營(yíng)的條件、海外行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和資格的認(rèn)可,以及豁免考試規(guī)定的具體資料。涉及的牌照申請(qǐng)者包括家族辦公室、私募股本公司、對(duì)沖基金經(jīng)理,以及海外與內(nèi)地的業(yè)界專業(yè)人士。

香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部臨時(shí)主管蔡鐘輝表示,香港證監(jiān)會(huì)一直為鞏固香港作為發(fā)展全面的國(guó)際金融中心的領(lǐng)導(dǎo)地位不遺余力,此舉將有助更多家族辦公室及私募股本公司落戶香港。值得注意的是,香港證監(jiān)會(huì)此次明確,承認(rèn)在內(nèi)地取得的學(xué)歷、執(zhí)業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及管理經(jīng)驗(yàn),對(duì)于一些擁有足夠經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)人,證監(jiān)會(huì)可豁免其相關(guān)考試,以獲取牌照在香港執(zhí)業(yè)。

內(nèi)地、海外執(zhí)業(yè)互認(rèn)

一直以來(lái),作為當(dāng)?shù)亟鹑谑袌?chǎng)的把關(guān)者,香港證監(jiān)會(huì)只會(huì)向符合要求的人士發(fā)出牌照,考核內(nèi)容主要包括學(xué)歷及專業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)及資格以及香港監(jiān)管架構(gòu)考試。但其發(fā)牌制度同樣容許靈活處理一些符合相關(guān)條件的牌照申請(qǐng)——例如認(rèn)可內(nèi)地從業(yè)人員、海外從業(yè)人員的相關(guān)學(xué)歷、資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。

香港證監(jiān)會(huì)表示,“我們承認(rèn)在內(nèi)地所取得的學(xué)歷、執(zhí)業(yè)資格、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及管理經(jīng)驗(yàn)以滿足發(fā)牌要求。”對(duì)于一些擁有足夠經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)人,香港證監(jiān)會(huì)會(huì)務(wù)實(shí)處理豁免其相關(guān)考試的規(guī)定,以獲取牌照在香港執(zhí)業(yè),內(nèi)地人員可靈活及有效地在網(wǎng)上提交牌照申請(qǐng)。

此外,根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》,如申請(qǐng)人已獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)業(yè)資格,可被視作符合相關(guān)香港持牌代表的認(rèn)可行業(yè)資格。如已擁有內(nèi)地高管人員任職資格,則可被視作符合相關(guān)香港負(fù)責(zé)人員的認(rèn)可行業(yè)資格。

與此同時(shí),香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌制度,也為符合某些條件且資深的海外從業(yè)人員提供了若干靈活選擇。按照要求,香港證監(jiān)會(huì)可應(yīng)相關(guān)申請(qǐng)而為資深的從業(yè)員提供多項(xiàng)有關(guān)遵守本地監(jiān)管考試的豁免。例如,流動(dòng)專業(yè)人員如符合有關(guān)條件,便無(wú)須通過(guò)相關(guān)考試;已離開(kāi)香港業(yè)界不超過(guò)八年,并符合若干資格準(zhǔn)則的前從業(yè)人員亦可豁免。

不過(guò)值得注意的是,不管是內(nèi)地從業(yè)者還是海外從業(yè)人員,部分專門的受規(guī)管活動(dòng),如從事保薦人工作或受《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》規(guī)管的事宜的有關(guān)活動(dòng),仍須申請(qǐng)人符合額外的勝任能力要求。

特殊機(jī)構(gòu)豁免牌照

作為國(guó)際金融中心及資產(chǎn)管理樞紐,香港是家族辦公室管理高資產(chǎn)凈值家族的財(cái)務(wù)事宜時(shí),一個(gè)繞不開(kāi)的重要市場(chǎng)。香港財(cái)庫(kù)局局長(zhǎng)許正宇此前透露,2021年,香港管理相關(guān)家族辦公室及私人信托客戶的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)1.7萬(wàn)億港元。香港希望在2025年年底前推動(dòng)不少于200間家族辦公室在港設(shè)立或擴(kuò)展業(yè)務(wù)。

香港證監(jiān)會(huì)也十分重視提升香港作為家族辦公室樞紐的吸引力。據(jù)悉,香港可為單一家族辦公室所管理的合資格家族投資控權(quán)工具提供稅務(wù)寬免,稅務(wù)寬免安排擬適用于2022年4月1日或之后起計(jì)的任何課稅年度。

“我們無(wú)意將監(jiān)管范圍擴(kuò)大至涵蓋單一家族辦公室?!毕愀圩C監(jiān)會(huì)表示,當(dāng)家族辦公室同時(shí)滿足三大因素時(shí),才需要根據(jù)《證券及期貨條例》申領(lǐng)牌照。具體包括:第一,由家族辦公室所提供的服務(wù)構(gòu)成一類或以上受規(guī)管活動(dòng);第二,家族辦公室正作為一項(xiàng)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn);第三有關(guān)業(yè)務(wù)是在香港經(jīng)營(yíng)。

家族辦公室需要申領(lǐng)哪類牌照,取決于其在香港提供的服務(wù)類型,通常涵蓋第1、4(證券咨詢)、9(資產(chǎn)管理)類牌照。不過(guò)實(shí)際操作中也存在兩大豁免情況,一是服務(wù)僅就集團(tuán)資產(chǎn)而向集團(tuán)公司(全資)提供;二是活動(dòng)附帶于根據(jù)《受托人條例》注冊(cè)的信托公司的信托服務(wù)。

類似的還有香港私募股本公司,通常此類公司如進(jìn)行證券買賣,或提供意見(jiàn),或管理包含證券的投資組合,很大可能需要取得牌照。但當(dāng)附帶豁免適用時(shí),第9類受規(guī)管活動(dòng)持牌人可進(jìn)行若干第1類及第4類受規(guī)管活動(dòng),而無(wú)須領(lǐng)有這兩類牌照。另外,亦有適用于只為集團(tuán)公司提供投資意見(jiàn)的牌照豁免。

順便一提,自香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌程序于2022年全面數(shù)碼化以來(lái),私募基金管理公司提出的法團(tuán)牌照申請(qǐng)的平均處理時(shí)間已縮短至約14周。2022年四季度,香港證監(jiān)會(huì)共收到1470宗牌照申請(qǐng),包括1427名人士及43家機(jī)構(gòu),并批準(zhǔn)了59宗機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

責(zé)編:汪云鵬

校對(duì):李凌鋒

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